美国金融业监管局（Financial Industry Regulatory Authority）今天宣布，在线经纪平台罗比浩德（Robinhood）将支付近7000万美元的罚款，原因是“客户遭受的广泛而重大的损害”与一系列误导性通信、系统中断以及复杂交易的不适当客户批准有关。这是监管机构有史以来最大的一次处罚。
芬拉在一份声明中说：“这一行动发出了一个明确的信息。”所有FINRA成员公司，无论其规模或商业模式如何，都必须遵守管理经纪行业的规则，这些规则旨在保护投资者和我们市场的完整性。”
Robinhood的股票和加密货币交易平台在2020年3月经历了一系列的中断，导致公司无法执行客户订单。芬拉说，中断“导致个别客户损失数万美元。”
就在今年4月，临时服务中断仍然是这家券商面临的一个问题，不过Robinhood Crypto的首席运营官（COO）最近告诉Decrypt，该公司已经看到了改善系统投资的“红利”。当加密市场在5月份崩溃时，罗比尼奥设法保持在线，而比南斯、克拉肯、双子座和Coinbase都下跌了。
FINRA还发现，Robinhood自2016年以来“疏忽传达虚假和误导性信息”，包括错误显示交易员账户中有多少现金，以及误导客户在进行复杂交易时面临的风险。
“罗比尼奥很快就会让你移动你的狗窝，”Crypto COO说
监管机构提到了20岁的交易员亚历克斯•卡恩斯（alexkearns），他去年6月因误以为自己负债超过70万美元而自杀身亡。卡恩斯的家人已经提起诉讼，指控罗比尼奥展示有关保证金交易的混乱信息，错误地导致了他的死亡。
芬拉保留了5700万美元的罚款，罗比尼奥必须支付1260万美元（加上利息），作为对数千名相关客户的赔偿。
Robinhood公司的一位发言人说：“Robinhood在提高平台稳定性、增强我们的教育资源、建立我们的客户支持、法律和合规团队等方面投入了大量资金。”我们很高兴把这件事抛诸脑后，并期待着继续把重点放在我们的客户身上，实现所有人的金融民主化。”